Günlük işlem stokları için yasal ve önerilen sermaye gereksinimleri.
Günün ticaret stoklarını başlatmak için, bunu yapmak için sermayeye ihtiyacınız var. Borsa, günlük işlem için yasal asgari sermaye gereksinimine sahiptir, ancak ticaret tarzına göre değişebilecek bir asgari değer de vardır. Yatırımcılar, bir dizi zararlara dayanacak ve çeşitli riskler arz eden geniş bir yelpazede işlem yapma esnekliğine sahip olacak kadar sermayeye sahip olmak zorundadırlar.
Risk Yönetimi ve Gün Ticaret Sermayesi Gereksinimleri
Günlük işlem için gereken sermaye miktarını belirlemek için risk yönetimi ele alınmalıdır.
Gün tüccarları, herhangi bir ticari işlemde hesabının yüzde birinden fazlasını riske atmamalıdır. 40.000 $ 'lık bir hesap alım satım yapıyorsa, bu bir tüccarın alması gereken azami zarar herhangi bir ticari işlem için 400 $ demektir.
Sermaye, günlük tüccarın yaşam çizgisidir. Kaçınılmaz olarak meydana gelen çizgiler kaybetme sırasında sermaye korunmalıdır. Sadece bir yüzde risk alarak, on adet ticaret kaybetme çizgisi bile sermayenin çoğunu sağlam tutar.
Risk, giriş fiyatınız ile stop loss siparişiniz arasındaki fark, pozisyon büyüklüğü ile çarpılarak belirlenir. Bir sonraki bölüm bazı örneklere bakar.
Gün Ticaret Stokları Başlatmak için Gerekli Asgari Sermaye
ABD'deki günlük trader'lar için günlük işlem stokları için gerekli yasal asgari tutar 25.000 $ 'dır . Denge bunun altına düşerse, 25.000 $ 'ın üzerindeki bakiyeyi getiren bir depozito oluncaya kadar gün işlemine izin verilmez. Bir arabelleğe izin vermek için, ABD'deki günlük tüccarlar, günlük ticaret stokları yapmak istiyorlarsa, hesabında en az 30.000 dolar olmalıdır.
30.000 $ 'da, herhangi bir ticarette 300 dolardan fazla riske girilmemelidir.
Stoklar genellikle 100 hisse senedi ile işlem görür ve 0,01 dolarlık artışlarla hareket eder. 30.000 $ ile bazı esneklik var; ticari uçucu hisse senetleri (daha büyük bir durma kaybı gerektirebilir) ve yine de küçük bir pozisyon büyüklüğü ile 300 $ 'ın altında ya da daha az değişken stoklar (daha küçük durma kaybı) ile daha düşük pozisyon büyüklüklerini elde etmek için riski saklı tutar.
Bir hisse senedi 40 $ 'dan satın alırsanız ve 39.70 $' lık bir stop loss 'i bırakırsanız. Ticaretin riski 0,30 dolar. Eğer pozisyonunuz 1000 hisse ise, pozisyon riskiniz 1000 x $ 0.30 = 300 $ 'dır.
Bu pozisyon riski, günlük işlem hesabı bakiyesinin yüzde birinden daha az olmalıdır. Olduğunu görmek için 300 $ 'ı 30.000 $' a çıkarmak için 300 $ 'ı bölün. Bu ticareti alabilmek için günlük işlem hesabınızın bakiyesi 30.000 ABD Doları veya daha yüksek olmalıdır.
Çok değişken bir hisse senedi alım satımı yapılıyorsa, hisse başına $ 1 risk almanız gerekebilir (giriş ve stop loss fiyatı arasındaki fark). Bu durumda, sadece 300 hisse alın. 300 hisse x $ 1 = 300 dolar, bu da 30.000 dolarlık hesaptaki maksimum risktir.
Düşük bir volatilite stoğu ticareti yapıyorsanız, sadece hisse başına 0.05 $ riskine ihtiyacınız olabilir (giriş ve stop loss fiyatı arasındaki fark). Bu durumda 300 $ / $ 0.05 = 6000 hisse alabilir. Azami riski, pozisyonun büyüklüğünü almak için sadece ticaret riskine ayırdık.
Bunun gibi her bir işlemde, her ticaretin cari hesap bakiyesinin yüzde biri veya daha az olduğundan emin olunmalıdır.
Gün Ticaret Sermayesi ve Kaldıraç
Gün tüccarları genellikle sermayelerinde 4: 1'e kadar kaldıraca erişebilirler. Eğer hesapta 30.000 dolar varsa, herhangi bir zamanda 120.000 $ 'lık hisse senedine kadar işlem yapılabilir ($ 30,000 x 4).
Bu, ticaret fiyatı ile çarpılan pozisyon büyüklüğünün, gün işlem hesabı bakiyesinden daha fazla olabileceği anlamına gelir. Yukarıdaki ilk örneğin, elde etmek için (satın alma gücü 1000 $ 40) 40.000 ABD doları gerektirdiğine dikkat edin, ancak işlemcinin hesabında yalnızca 30.000 dolar var. Bu kaldıraç gücüdür.
Kaldıraç kullanıldığında bile, yüzde bir risk kuralı her zaman gerçek hesap bakiyesine uygulanır (bu durumda 30.000 dolar).
Gün Ticaret Stokları Başlatmak için Gerekli Sermaye - Son Söz
Yasal işlemlerin en az 25.000 dolar olmasına rağmen, günlük yatırımcıların en az 30.000 dolar ile başlaması önerilir. Bu işlem esnaf stoklarında esnaf ve daha fazla esnekliğin kaybedilmesine izin verecektir. Gün tüccarları, daha büyük bir durma kaybına, ancak daha küçük bir konum büyüklüğüne veya daha küçük durma kaybı olan ancak daha büyük bir pozisyon büyüklüğüne sahip olan daha az uçucu stoklara ihtiyaç duyan daha uçucu menkul kıymetleri satabilirler.
Tek bir işlemde toplam risk, günlük işlem hesabı bakiyesinin yüzde birini aşmamalıdır.